宁波东海兴业投资有限责任公司关于出售海越股份内幕信息的通报( 二 ) _海越股份

（一）赵利勇与内幕信息知情人吕某奎、袁某鹏、陈某平在内幕信息敏感期内存在通讯联络
赵利勇与海越股份共同投资宁波海越，和吕某奎、袁某鹏、陈某平等人相互认识。2017年1月12日、13日，赵利勇与内幕信息知情人吕某奎、袁某鹏、陈某平存在通讯联络。
（二）赵利勇与龚白玉在内幕信息敏感期内共同交易“海越股份”
赵利勇与龚白玉系夫妻，夫妻关系稳定，日常共同生活居住。龚白玉证券账户于2015年3月11日开立于中信证券宁波甬江大道营业部，资金账号，下挂上海股东账户，深圳股东账户，龚白玉为该账户的实际操作人，账户资金为赵利勇与龚白玉的家庭共有资金。
内幕信息敏感期内，赵利勇于2017年1月12日与内幕信息知情人吕某奎、袁某鹏、陈某平联络后，当日17时6分与龚白玉通话15秒，13日2时16分与龚白玉通话29秒。1月13日，龚白玉证券账户通过龚白玉手机委托买入“海越股份”共计190,900股，成交金额共计2,941,985.00元。2018年9月18日、19日，龚白玉证券账户卖出“海越股份”共计190,900股，经计算，扣除相关交易费用，亏损1,028,874.27元。
龚白玉证券账户交易“海越股份”行为明显异常，与内幕信息高度吻合，且无合理理由。2017年1月12日、13日龚白玉与赵利勇联络后，龚白玉证券账户1月13日存在转入资金行为，并大额亏损卖出其他股票后全仓首次买入“海越股份”，买入时间为10时46分至11时1分，且该证券账户在买入“海越股份”之前的近半年无股票交易记录，此次交易与历史交易习惯不符。内幕信息公开前，该证券账户再未交易其他任何股票。赵利勇、龚白玉对内幕信息敏感期内交易“海越股份”未能作出合理解释。
（三）赵利勇与祝科斌在内幕信息敏感期内共同交易“海越股份”
祝科斌系赵利勇姐姐赵某娜女儿，与赵利勇关系密切，在赵利勇控制的公司担任出纳，管理赵利勇名下公司资金，为赵某娜证券账户的实际操作人。赵某娜证券账户于2007年11月6日开立于光大证券宁波孝闻街营业部，资金账号，下挂上海股东账户，深圳股东账户。
内幕信息敏感期内，赵利勇于2017年1月12日与内幕信息知情人吕某奎、袁某鹏、陈某平联络后，1月13日与祝科斌有5次通话联络，分别是上午10时19分通话1分23秒、10时37分通话43秒、10时49分通话17秒、10时52分通话11秒、下午1时55分通话13秒，均为赵利勇主叫祝科斌。1月13日，赵某娜证券账户由祝科斌手机委托买入“海越股份”共计520,603股，成交金额共计8,000,369.96元，资金间接来源于赵利勇控制的宁波万华科技投资有限公司。2018年9月14日，赵某娜证券账户卖出“海越股份”共计520,603股，经计算，扣除相关交易费用，亏损3,046,602.68元。
赵某娜证券账户交易“海越股份”行为明显异常，与内幕信息高度吻合，且无合理理由。自2015年1月1日以来，该证券账户买入股票成交额在100万元以上的只有“海越股份”，成交金额较过往交易明显放大，且该证券账户在买入“海越股份”之前的近一年除新股申购外无其他股票买入交易记录。2017年1月13日10时19分赵利勇联络祝科斌后，祝科斌向赵某娜证券账户转入8,000,000元,10时34分至11时1分陆续买入“海越股份”，共计520,603股。期间，赵利勇分别于10时37分、10时49分、10时52分联系了祝科斌，祝科斌在询问笔录中表示，赵利勇告知其“海越股份会有大动作，应该会涨，可以去买”，其就买入了“海越股份”，并在电话中告诉了赵利勇具体买入的股数，后来“海越股份”跌得最多的时候，赵利勇说因为他的原因买入“海越股份”造成的亏损，由赵利勇来弥补。赵利勇、祝科斌对内幕信息敏感期内交易“海越股份”未能作出合理解释。