股权投资企业申请备案，应当由申请主体将有关备案材料送股权投资企业所在地省级协助备案管理部门进行初审 。省级协助备案管理部门在收到股权投资企业备案申请后，在20个工作日内，对确认申请备案文件材料齐备的股权投资企业，向国家发展改革委出具初步审查意见 。
国家发展改革委在收到协助备案管理部门转报的股权投资企业备案申请和初步审查意见后，在20个工作日内，对经复核无异议的股权投资企业，通过国家发展改革委门户网站公告其名单及基本情况的方式备案 。
股权投资企业申请备案，应当提交下列文件和材料：（1）股权投资企业备案申请书 。（2）股权投资企业营业执照复印件 。（3）股权投资企业资本招募说明书 。（4）股权投资企业公司章程或者合伙协议 。（5）所有投资者签署的资本认缴承诺书 。（6）验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告 。（7）发起人关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书 。（8）股权投资企业高级管理人员的简历证明材料 。（9）律师事务所出具的备案所涉文件与材料的法律意见书 。股权投资企业采取委托管理的，还应当提交股权投资企业与受托管理机构签订的受托管理协议 。委托托管机构托管资产的，还应当提交委托托管协议 。
股权投资企业的受托管理机构申请附带备案，应当提交下列文件和材料：（1）受托管理机构的营业执照复印件 。（2）受托管理机构的公司章程或者合伙协议 。（3）受托管理机构股东（合伙人）名单及情况介绍 。（4）所有高级管理人员的简历证明材料 。（5）开展股权投资管理业务情况及业绩 。
本通知所称高级管理人员，系指公司型企业的董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程约定的其他人员，以及合伙型企业的普通合伙人和合伙协议约定的其他人员 。合伙型企业的普通合伙人为法人或非法人机构的，则该机构的高级管理人员一并视为高级管理人员 。
股权投资企业出现下列情形，可以申请注销备案：（1）解散 。（2）主营业务不再是股权投资业务 。（3）另行按照《创业投资企业管理暂行办法》备案为创业投资企业 。
六、构建适度监管和行业自律相结合的管理体制
国家发展改革委通过建立健全股权投资企业备案管理信息系统，完善相关信息披露制度，对股权投资企业实施适度监管 。
发现股权投资企业及其受托管理机构未备案的，应当督促其在20个工作日内向管理部门申请办理备案手续；对未按本通知规定备案的，应当将其作为“规避备案监管股权投资企业和受托管理机构”，通过国家发展改革委门户网站向社会公告 。
对已经完成备案的股权投资企业及其受托管理机构，应当在每个会计年度结束后的5个月内，对其是否遵守本通知有关规定，进行年度检查 。在必要时，可以通过信函、电话询问、走访、现场检查和非现场监测等方式，了解其运作管理情况 。对运作管理不符合本通知规定的，应当督促其在6个月内改正；逾期没有改正的，应将其作为“运作管理不合规股权投资企业和受托管理机构”，通过国家发展改革委门户网站，向社会公告 。
组建全国性股权投资行业协会，依据相关法律、法规及本通知，对股权投资企业及其受托管理机构进行自律管理 。
本通知自发布之日起实施，请试点地区省级人民政府按照本通知规定，尽快确定所辖区域股权投资企业协助备案管理部门并向我委报备 。
二〇一一年一月三十一日
【做股权投资工作有什么要求,什么是股权投资管理有限公司】