证券公司合规管理 _生活百科

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证券公司合规管理【证券公司合规管理】《证券公司合规管理》是2009年中国金融出版社出版的图书，作者是张云东。
基本介绍书名：证券公司合规管理
作者：张云东
ISBN：9787504950352
页数：310 页
定价：48.00
出版社：中国金融出版社
出版时间：2009年
装帧：平装
开本：16
内容简介在中国证券公司市场化进程中，部分证券公司在商业利益的驱动下，严重背离审慎、理性的经营理念，合规管理意识缺失、合规风险不断增大。因此，建立符合市场环境和行业规律的合规管理尤为重要，这就是《证券公司合规管理》努力追求实现的目标。20世纪90年代后，由于缺乏一套完整的监管制度与机制来弥补管制放鬆之后形成的真空，美国每年银行倒闭数目上升到了三位数，在安然、世通等全球性大公司出现严重欺诈行为之后，具有合规管理特徵的《萨班斯法案》应运而生，此后，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部台规部门》，标誌着国际上合规管理体系建设及理论研究进入了一个新的阶段。目录第一章导论第二章合规管理基本理论第一节合规相关概念第二节合规管理的基本理念、原则及职能第三节合规管理与内部控制、公司治理第三章我国证券公司合规管理现状第一节证券公司合规管理髮展回顾第二节推进证券公司合规管理的重要意义第三节证券公司合规管理面临的问题及现阶段工作重点第四章证券公司合规管理组织体系第一节证券公司合规管理的组织架构第二节合规管理组织体系中相关各方的定位第三节合规总监与合规管理部门第四节合规总监的履职保障第五章证券公司合规管理实务第一节合规管理制度建设第二节合规谘询第三节合规审查第四节合规检查第五节合规监测第六节法律法规準则追蹤第七节投诉与举报的处理第八节监管配合第九节合规风险处置第十节合规报告第十一节信息隔离墙第十二节反洗钱第十三节合规文化建设第十四节合规管理信息系统建设.........................