公元200年,曹操在官渡之战中击败袁绍,进而统一了北方,占据了幽、冀、青、并、兖、豫、徐和司隶(今河南洛阳一带)共八州的地盘,形成了独占中原的格局 。接着他又挥师平定辽东地区的乌桓势力,基本稳定了后方地区,一时间成为当时历史舞台上不可一世的风云人物 。
然而,对于素怀“山不厌高,水不厌深,周公吐哺,天下归心”雄心大志的曹操来说,统一北方地区,只能算作是万里长征走完第一步而已 。他的宏伟目标,是扫平所有的割据势力,实现“天下混一”的理想 。于是他便积极从事南下江南的战争准备:在邺城修建玄武池训练水军,并派人到凉州(今甘肃)授马腾为卫尉予以拉拢,以避免南下作战时侧后受到威胁 。一切就绪后,曹操紧擂战鼓,兴起大军,浩浩荡荡向南方地区杀奔而来 。
当时,南方的主要割据势力有两个,一是立国三世的东吴孙权政权,他据有扬州六郡 。这些地方土地肥沃、物产丰富,在当时战乱较少 。而北方人的南迁又给当地带来了先进的生产技术,因此东吴的经济有了长足的进步 。在军事上,孙权拥有精兵数万,有周瑜、程普、黄盖等着名将领,内部团结,加上据有长江天险,因而使它成为曹操吞并天下的主要障碍 。南方另一个主要割据势力是荆州的刘表 。他基本上采取了维持现状的政策,但他年老多病,处事懦弱,其子刘琦和刘琮又因争夺继承权而闹得不可开交,所以政权并不稳固 。
至于刘备,在当时还没有自己固定的地盘 。刘备本是西汉皇族后代,但枝属关系已非常疏远 。他父亲只做过县令和州郡属吏之类的小宫 。他小时“与母以贩履(鞋)织席为业”,家境并不富裕,和那些同时崛起的军阀相比,势力单薄,所以,在军阀混战中屡遭挫折,辗转投靠别人 。官渡大战中袁绍派他率军扰乱曹军后方,被曹操打败后投靠了刘表,刘表让他带领一部分军队驻扎樊城(今湖北襄阳县北),本想利用他来加强荆州首府外围的防御,不料宝贝儿子不争气,瞒着刘备投降曹操,致使刘备连最后一小块地盘也丢了 。
刘备虽然没有固定的地盘,但他“兴复汉室”的野心一直没有死 。在荆州时他积极整训军队,网罗人才,以备独创局面时之需 。当时,流亡到荆州去的和荆州本地的士大夫归附他的很多,着名的大政治家诸葛亮,就是在那时候,经刘备再三邀请而出山的 。诸葛亮为刘备夺取天下,制定了总策略:东面联络孙权,西面占据荆州和益州(今四川,陕西南部一带),南面拉拢夷、越等少数民族,北面抗拒曹操 。刘备依计而行,将夺取荆州纳入了宏图大略 。是曹操吞并天下的又一重要障碍 。
公元208年7月,曹操率军南下,他的第一个战略目标是荆州 。荆州历来为兵家必争之地,如占据了它,既能够控制今湖北、湖南地区,又可以顺江东下,从侧面打击东吴;向西进军则可以夺取富饶的益州(今四川) 。就在战争一触即发的紧要关头,窝窝囊囊的刘表于8月因病一命呜呼了 。接替他的次子刘琮更不争气,他让曹操的兵威吓破了胆,未作任何抵抗,就将荆州双手拱出 。曹操兵不血刃,完成了南下战略的第一步 。
刘备在樊城获悉刘琮投降的消息后,急忙率所部向江陵(今湖北江陵)退却,并命令关羽率水军经汉水到江陵会合 。江陵为军事重镇,是兵力和物资的重要补给基地 。曹操自然不甘心让它落入刘备之手,于是便亲率轻骑五千,日夜兼行150公里,追赶行动迟缓的刘备军队,在当阳(今湖北当阳)的长坂坡击败刘备,占领了战略要地江陵 。刘备仅仅同诸葛亮、张飞、赵云等数十骑突围,在与关羽、刘琦等部会合后,退守龟缩于长江南岸的樊口(今湖北鄂城西北)一线 。
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