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美国SEC是什么意思1

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美国sec指的是美国证券交易委员会，是直属美国联邦的独立准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，是美国证券行业的最高机构。按照其规定的标准来看，交易所在管理和组织证券交易、制定各自的规章制度等方面，必须无条件地服从SEC的管理。
美股招股书及各类公告前面的字母编码代表什么？2中国公司赴美上市时，SEC(美国证监会）要求上市公司公开披露信息时需要提交表格。而不同类型的表格对应不同的字母和数字编号。比较重要的通常有：S-1代表美国本土公司招股书、F-1代表国外公司的招股书、另外巴菲特股东大会上屡屡被提到的10-K和10-Q分别是季报和年报的意思。当你看到8-K开头的文件，一定要记得进去看，因为这代表了上市公司的重大事件。今天就来给大家介绍这些SEC常用的文件名到底是什么意思：
1、Securities Offering Registration Statement（申请上市登记表）
当一家公司发行新的证券，SEC会要求其提交申请上市登记表，内容包括：
1）Disclosures about the securities being offered for sale
2) The relationship of the new securities to the companys other securities
3) Information similar to that filed in the annual filling
4) Audited financial statements5) A description of business risk factors
2、S1／S1-A（美国本土公司招股书）
美国本土公司的公开招股说明书，最近的Lyft、Zoom都是提交S1，包含了公司首次 IPO 时所需提交的一切材料，包括财务信息、未来有无可能分红、公司的竞争对手情况、市场地位、收入是否稳定等。PS：S1-A 的 A 是指Amendment，补充 S1 文件的信息。
3、F-1 文件（非美国本土公司招股书）
非美国本土公司的公开招股说明书，比如中概股的招股书就是提交的F1 。
S1和F-1的区别在于，S-1适用于美国本土公司，必须由（美国）国内公司提交。F-1适用于外国公司。F-1将包含与美国投资者有关的额外具体和重要信息，包括发行人的国家以及证券可能如何处理，例如在外国司法管辖区的税务、法律事务的处理等。
4、Form 3,4 and 5
这些表格由directors,officers和持股10%以上人员填列。
5、Form F-6
F-6表格用于注册外国公司的某些证券。它用于登记由存托人发行的美国存托凭证（ADR）所代表的股份，以抵销外国发行人的证券存备。简而言之，该表格列出了美国证券交易所的外国证券份额。F-6表格必须符合若干条件才能用于登记。由于多种原因或支付股息，ADR的持有人有权在暂时延迟后随时撤回存入的证券。可能发生的其他原因包括支付费用，税款和类似费用以及遵守与保管机构相关的任何法律或法规。
7、6-K（非美国本土企业的信息）
此表格是适用于在SEC注册的非美国公司，表格内容形式上类似于10-Q（季报）。用于注册地不在美国的外国公司披露特定财务信息，这是中概股投资者经常接触的表格了。由于外国公司在美国发行的存托凭证不强制要求提交 10-Q 和 8-K 财务报表，所以Form 6-K 经常用来传递季报／年报的财务信息。当一个非美国发行人向SEC提交年度、半年度或季度财务报告时，需要使用6-K表格作为封面声明。6-K表格的目的是为了减轻某些非美国发行人的双重报告负担。6-K 表格涵盖了在年度和季度财务报告之间出现的重大信息，这些报告也要提交给 SEC 。如果信息涉及业务变更、管理或控制变更、未偿付证券数量的重大变更、会计师变更、证券变更、破产或接管、重**律程序等，那么这些信息对外国私人发行者来说就是重大信息。
通过6-K表格，外国私人发行人提供在其本国公开的通信和实质性信息，提交给其证券交易所在国家的证券交易所并在该交易所公开，或分发给证券持有人，包括：（1）根据外国私人发行人的住所、组织或公司的法律向公众提供或要求提供的资料；（2）外国私人发行人的证券在证券交易所进行交易时已提交或须提交的信息，且该信息已由证券交易所公开；（3）已分发或需要分发给外国私人发行人股东的信息。
6-K表格通常包括外国私人发行人最新财务报告的副本，如利润表、资产负债表和现金流量表。除了年度报告，6-K表格必须用英语提交，如果提交的原始文件是外文的，必须提供完整的英文翻译件或文件摘要。6-K 还有其他用处：比如当存托股的 ADR 在公司所在地上市 (比如中概股在 A 股市场*****了)，需要提交 6-K 文件。发出私有化邀约时，披露一些重要信息也需要 6-K 。