澳大利亚证监会 _生活百科

澳大利亚证监会【澳大利亚证监会】澳大利亚证券和投资委员会（Australian Securities and Investment Commission---ASIC）。澳大利亚证券和投资委员会ASIC于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》（ASIC法案）成立。该机构是一个独立政府部门，并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台，ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管範围，与银行、证券、保险等金融行业一同监管，成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。
基本介绍中文名：澳大利亚证监会
外文名：Australian Securities and Investment Commission
基本职能：维护市场诚信
要求包括：定期提交客户交易报告
简介ASIC的基本职能体现在维护市场诚信和保护消费者权益方面。市场诚信是指防止市场的人为操纵、欺诈和不公平竞争, 保护市场参与者免受金融欺诈和其他不公平行为的影响, 从而增强投资者对金融市场的信心, 维护金融市场的稳定保护消费者权益体现在通过充分、及时的市场信息披露, 确保公司、证券和期权市场的诚信和公正确保中、小投资者能够获取充足且确切的信息当投资者权益受到不公正的对待而遭受损失时, 可以通过适当的途径得到补偿。ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构简单的说就是监管机构和和叫监管局，澳大利亚证券和投资委员会于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚外汇零售行业的监管者,澳大利亚证券及投资事务监察委员会（ASIC）是澳大利亚金融服务和市场监管的机构。ASIC致力于保障澳大利亚经济的名誉及健康以此来确保澳大利亚金融市场公平与透明，并得到了自信、专业的投资者和消费者的大力支持。ASIC是一个完全独立的联邦政府机构，对公司及企业进行设立及管理，并依法监管其大部分的运营工作。●维护、推进和提升金融体系和金融实体的执行力；●提升投资者及消费者对于金融体系的信心及促进对于公开信息的参与；●最简便的程式流程及最有效地执行法律政策；●强制法律实施；●儘快地的向公众披露有关公司及其他机构的信息；●服务及保护金融市场中的零售投资者和消费者；●建立完整的澳大利亚资本市场信心；●促进国际资本流动和国际执法力度；●处理协调全球金融风暴在国内和国际上的影响；所有的澳大利亚提供金融服务的实体必须持有有效的澳大利亚金融服务许可证（AFSL）,许可证将授权你和你所代表的公司为客户提供金融方面的服务。许可证持有人有义务在s912A和912B的公司法规定下应遵循的原则为：●必须有效、诚实、公正的进行商务运作；●在许可範围内维持有序的组织能力来提供金融服务；●确保他们提供金融服务的代表有足够的能力，并且受到过充足的专业训练；●具备雄厚的资金实力、专业技术、和人力资源储备；●具备完善的风险管理体系；●合理的利益冲突管理模式；●遵守金融服务中的相关法律来确保他们的代表也可以依法办事在澳大利亚从事金融交易服务的众多知名机构，都是在ASIC的严格监管下为澳洲乃至全球投资者提供服务的，包括中国银行澳洲分行（BOC）、澳大利亚联邦银行（CBA）等。澳大利亚证券投资委员会ASIC完善的金融监管体系和严格的执行力度，受到了各国投资者和监管同行的一致认可，一直以来都被公认为世界上最严格、最健全、最能保护投资者权益的金融监管体系之一,我们来了解下他的性质ASIC的性质ASIC政府性质和法律地位　ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构，ASIC是澳大利亚一个独立的联邦政府机构，经联邦政府批准，根据2001年议会审核通过的澳大利亚《证券投资委员会法案》的规定，该机构依法独立对全澳金融体系、各金融机构和专业从业人员行驶金融监管的职能。ASIC的监管对象1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构4、所有涉及金融产品信息谘询和服务的从业机构5、所有金融行业从业者需持证上岗，并按规定从事金融业务ASIC对外汇市场的监管外汇市场是澳大利亚最重要的金融交易市场之一，与澳大利亚证券交易所（Australian Stock Exchange---ASX）、各银行体系、外汇和其他金融衍生品交易商均是ASIC最重要的监管範围。