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深交所也曾发文就该公司高管任职情况进行问询。今年5月，华林证券发布关于回复深交所问询函的公告。公告显示，深交所发函要求华林证券说明董事和高级管理人员变动较为频繁的原因、对公司正常经营是否产生影响。另外，还需自查并说明公司董事和高级管理人员兼任各项职务的情况，能否确保各部门、各岗位之间的制衡和监督，能否确保内部控制的有效执行，董事和高级管理人员能否有足够的时间和精力胜任相关工作。
彼时，华林证券方面回复称，人员变动主要系董事会换届所致，公司人员变化并未对经营稳定性造成不利影响。同时，华林证券还表示，公司高级管理人员变动主要系内部提拔优秀管理人才，主要业务线的负责人未发生重大变化，该次董事会换届工作开展顺利、相关工作顺利交接，当前任职董事、高级管理人员均具备相应的任职资格和胜任能力。

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前三季度营收垫底投行业务恐成拖累
在前三季度证券市场经营业绩整体亮眼的大环境下，深受“家族式管理”质疑的华林证券并未能交上一份令人满意的答卷。
三季报数据显示，今年前三季度，华林证券营业收入达6.74亿元，在36家上市券商中排名垫底，较2018年前三季度的7.29亿元下降7.46%，也是前三季度唯一一家营业收入同比下降的上市券商。净利润方面，华林证券前三季度归属于母公司股东的净利润约为3.06亿元，同比增长18.9%，在36家公司中，排在34位。
而从行业整体经营情况来看，今年以来，在政策支持和股市向好等多重利好因素的影响下，券商行业营收、净利均大增。据东方财富数据显示，今年以来，截至三季度末，36家上市券商的营业收入合计高达2744.58亿元，超过2018年的全年营收，较2018年同期的1860.76亿元同比上涨47.5% 。与此同时，前三季度归属于母公司股东的净利润也由2018年同期的483.18亿元增至797.27亿元，同比大涨65% 。具体来看，更有16家上市券商净利润同比增超100% 。
从10月主要财务数据来看，受10月长假影响，券商整体业绩表现也普遍环比下降。从具体数据来看，华林证券10月的营业收入和净利润为3954.76万元和405.77万元，环比下降37.1%和87.95% 。在排名方面，在36家上市券商中分别排在第35名和第34名。
对于年内营收净利表现不佳的原因，华林证券曾在半年报中表示，主要是受保荐承销业务减少影响。今年以来，投行业务分化趋势愈加明显，向大型券商集中，中小券商竞争难度加大，整体营业收入和净利润均出现较大幅度下滑。
对此，一位投行从业人士坦言，随着投行市场竞争越来越激烈，投行业务的头部化、集中化趋势愈发明显，中小型券商在投行业务方面的竞争力不断削弱。而对于中小型证券公司来说，在投行业务方面，尤其要注重差异化优势的培养，无论在业务战略还是人才构建方面，都不应该像大型券商一样追求大而全，而应该细而精，聚焦在某些细分业务上做出特色和行业影响力。同时，也可以向客户提供性价比更高的金融服务。
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