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天晟的寓意1天,中华文化信仰体系的一个核心,狭义仅指与地相对的天;广泛意义上的天,即道、太一、大自然、天然宇宙 。用作人名:至高无上的权利和宽广的心胸 。晟表示光明、兴旺,用来取名常常让人联想到阳光、植物、火焰,所以会给人闪耀、清新、茂盛、热情、兴盛、成功的印象 。
北交所上市重点问题(十)一致行动人的认定及相关法律问题2来源〡锦天城律师事务所郇海亮团队
一、概念的界定
一般根据《上市公司收购管理办法》(2020修正)界定一致行动 。
根据《上市公司收购管理办法》(2020修正)第八十三条的规定:
“一致行动,是指投资者通过协议、其他安排,与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实 。在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者,互为一致行动人 。”一致行动可以扩大股东对上市公司的表决权,考虑到一致行动可能对上市公司的影响,在发行人*****并上市过程中,识别和充分披露一致行动人,并对其在资本市场的行为进行规范,是维护资本市场健康发展的应有之意 。
二、一致行动对发行人的影响
投资者之间事实上存在的一致行动、约定的一致行动或投资者之间特定的关联关系,投资者之间建立了一致行动关系 。投资者之间因一致行动,对发行人构成重大影响,则一致行动人共同控制发行人 。一致行动人作为共同控制人,遵守实际控制人上市后减持的规定 。如投资者之间的一致行动对发行人不够成重大影响,则一致行动人对发行人不够成控制 。
三、一致行动的规范
3.1. 公司公开*****并上市时,股东之间是否存在一致行动关系,应纳入核查的范围 。
3.2. 股东如与实际控制人之间存在一致行动关系,在上市时应遵守实际控制人自上市之日起36个月不得减持的规定 。
3.3. 上市公司股份在锁定期后减持,股东及其一致行动人的股份合并计算 。
四、一致行动关系的判定
4.1. 可能存在一致行动的情形
根据《上市公司收购管理办法》(2020修正)第八十三条的规定,“如无相反证据,投资者有下列情形之一的,为一致行动人:
(一)投资者之间有股权控制关系;
(二)投资者受同一主体控制;
(三)投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员,同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员;
(四)投资者参股另一投资者,可以对参股公司的重大决策产生重大影响;
(五)银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排;
(六)投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系;
(七)持有投资者30%以上股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股份;
(八)在投资者任职的董事、监事及高级管理人员,与投资者持有同一上市公司股份;
(九)持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员,其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属,与投资者持有同一上市公司股份;
(十)在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其前项所述亲属同时持有本公司股份的,或者与其自己或者其前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份;
(十一)上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份;
(十二)投资者之间具有其他关联关系 。”
投资者之间,如存在关联关系、融资和合作的关系,在无相反的证据的情况下,就可以认定投资者之间存在一致行动 。实务中,为巩固一致行动关系,投资者之间会签署一致行动协议,确认一致行动,并明确约定解决冲突的具体办法 。
4.2 参考案例
(1)天晟新材(300169)
股东之间委托表决权并不一定构成一致行动
《关于对深圳证券交易所关注函的回复公告》
“根据《表决权委托协议》,吴海宙将所持有的公司25,423,066股股份(占该协议签署日上市公司股本总额的7.80%),包括前述股份因上市公司配股、送股、资本公积转增股本、拆股等而增加的股份对应的表决权、提名和提案权、召集权、参会权、监督建议权以及除收益权和处分权(包括但不限于转让、质押)等财产性权利之外的其他权利独家且不可撤销地委托聚成机械行使;该协议项下表决权委托系全权委托,针对具体事项聚成机械可按照其自身的意思表示自行投票或依照相关规定委托其代表投票,无需另行征得吴海宙同意 。”
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